券商前員工違規(guī)炒股虧54萬，被罰！
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中國基金報記者 趙崗 又見證券從業(yè)人員違規(guī)炒股！中泰證券前員工借用四個賬戶違規(guī)買賣證券，虧損超54萬，還被行政處罰3萬…… 11月9日，天津證監(jiān)局公布一則行政處罰決定書，當(dāng)事人是中泰證券天津分公司前員工王某。王某于2019年5月20日入職中泰證券天津分公司，擔(dān)任理財經(jīng)理；2021年2月26日離職。 合計交易金額超七千萬 虧損54萬 處罰決定書顯示，2019年9月5日至2021年1月8日，王某使用“王某1”中泰證券賬戶普通賬戶違規(guī)買賣證券，交易金額681.29萬元，虧損1.1萬元（扣除稅費(fèi)后，下同），交易資金為王某自有資金及借自王某1的資金。 2020年6月1日至2021年1月11日，王某使用“孫某然”中泰證券賬戶普通賬戶違規(guī)買賣證券，交易金額3591.83萬元，虧損28.01萬元，交易資金為王某自有資金及借自趙某的資金。 2020年7月7日至2020年8月31日，王某使用“李某”中泰證券賬戶普通賬戶違規(guī)買賣證券，交易金額529.60萬元，虧損10.80萬元，交易資金為王某自有資金及借自孫某橋、李某夫婦的資金。 2019年11月22日至2021年2月26日，王某使用“王某祥”中泰證券賬戶普通賬戶違規(guī)買賣證券，交易金額2251.73萬元，虧損14.21萬元，交易資金為王某自有資金及借自王某祥、王某2父子的資金。 綜上，王某借用“王某1”“孫某然”“李某”“王某祥”中泰證券賬戶普通賬戶違規(guī)買賣證券，合計交易金額約7054.46萬元，虧損54.11萬元。 天津證監(jiān)局指出，王某的上述行為違反了《證券法》第四十條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百八十七條所述的“法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的人員，直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券”的行為。 根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第一百八十七條的規(guī)定，天津證監(jiān)局決定：對王某處以30,000元罰款。 中泰證券第三季度凈利飆升1431% 官網(wǎng)資料顯示，中泰證券（原名齊魯證券有限公司）成立于2001年5月，控股中泰期貨、中泰資本、中泰金融國際、中泰資管、中泰創(chuàng)投、齊魯股權(quán)交易中心、萬家基金。 最新披露的三季報顯示，中泰證券前三季度實現(xiàn)營業(yè)收入92.76億元，同比增長25.05%；歸母凈利潤18.93億元，同比增長103.98%，實現(xiàn)翻倍增長。 其中7—9月，中泰證券實現(xiàn)歸母凈利潤為2.54億元，同比飆漲1431.06%。 對于盈利能力的上升，中泰證券表示主要因為投資銀行、資產(chǎn)管理、投資等業(yè)務(wù)收入同比增加，以及營業(yè)支出同比減少。 值得一提的是，中泰證券在年內(nèi)將持有萬家基金的股權(quán)比例提升至60%。在萬家基金并表的作用下，中泰證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)收入增幅明顯，達(dá)到254.76%。 編輯：艦長審核：許聞 版權(quán)聲明《中國基金報》對本平臺所刊載的原創(chuàng)內(nèi)容享有著作權(quán)，未經(jīng)授權(quán)禁止轉(zhuǎn)載，否則將追究法律責(zé)任。授權(quán)轉(zhuǎn)載合作聯(lián)系人：于先生（電話：0755-82468670）
